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东兴证券马云聊聊东方证券前理财顾问违法买卖股票 被罚3万元

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    经查明,被告方存有下列违反规定客观事实:

    二零一六年1月4日至17年5月19日,潘金虎在东方证券股权有限责任公司苏州市西环路证券公司(原苏州市临顿路证券公司)出任投资理财顾问,具备证券考试工作人员真实身份。所述期内,潘金虎操纵应用林某莉账户(资金账户7180****,下挂沪股公司股东帐户A28749****,深股公司股东帐户002791****)交易天成控股、贵绳股份等13只个股,交易量161笔,买进额度14,709,826.29元,售出额度16,080,278.60元,买卖额度总共30,790,104.89元,亏本85,444.67元。

    之上客观事实有劳动合同书、讯问笔录、银行帐户资产水流、账户交易明细、资金明细等直接证据证实,足以认定。

    潘金虎在证券考试期内运用别人帐户股票买卖,违背二零零五年《证券法》第四十三条的要求,组成二零零五年《证券法》第一百九十九条上述违反规定情况。

    依据被告方违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平,根据二零零五年《证券法》第一百九十九条的要求,江苏证监局决策:对潘金虎惩处三万元处罚。(文/网易财经 郝显)

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最后编辑于: 2020-10-23作者:财米配资君

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