东兴证券马云聊聊东方证券前理财顾问违法买卖股票 被罚3万元

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  　　经查明，被告方存有下列违反规定客观事实：

  　　二零一六年1月4日至17年5月19日，潘金虎在东方证券股权有限责任公司苏州市西环路证券公司（原苏州市临顿路证券公司）出任投资理财顾问，具备证券考试工作人员真实身份。所述期内，潘金虎操纵应用林某莉账户（资金账户7180****，下挂沪股公司股东帐户A28749****，深股公司股东帐户002791****）交易天成控股、贵绳股份等13只个股，交易量161笔，买进额度14，709，826.29元，售出额度16，080，278.60元，买卖额度总共30，790，104.89元，亏本85，444.67元。

  　　之上客观事实有劳动合同书、讯问笔录、银行帐户资产水流、账户交易明细、资金明细等直接证据证实，足以认定。

  　　潘金虎在证券考试期内运用别人帐户股票买卖，违背二零零五年《证券法》第四十三条的要求，组成二零零五年《证券法》第一百九十九条上述违反规定情况。

  　　依据被告方违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平，根据二零零五年《证券法》第一百九十九条的要求，江苏证监局决策：对潘金虎惩处三万元处罚。（文/网易财经 郝显）

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