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深圳证券易培剑简述倆罰單“撂倒”倆營業部老總嚴打場外配資利於股市穩定

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    倆罰單“暴揍”倆營業部老總 嚴打場外配資利於股票市场穩定

    熱點聚焦点

    要想堵上证券公司營業部这个配資通道,營業部負責人責無旁貸。兩張罰單開得好,立即擊中場外配資的重要。

    因为場外配資,兩位证券公司營業部負責人被立即“開除”。

    據內蒙古族証監局3月18日發布的《關於對劉強採取認定為不適當人選行政監管措施的決定》顯示,85后的劉強在擔任中西部証券包頭鋼鐵街道証券營業部負責人期間,难落實証監會關於賬戶實名制的監管规定,組織賬戶外借及配資活动,並為雙方出示擔保,擾亂証券市場纪律。為此,內蒙古族証監局認定劉強為不適當人選,在决定書做出生效日2年內不可擔任証券企业的执行董事、監事、高级管理员員和支系機構負責人等職務或實際执行所述職責。中西部証券應當在接到决定書生效日30個工作日内內,做出免去劉強支系機構負責人職務的决定,並在做出决定生效日3個工作日内內向証監局書面報告。

    同一天,浙江省証監局也发布了類似違法違規行為。首創証券杭州市文二路証券營業部負責人金煒棋,違規為别的証券企业用戶與别人關系的融資及其外借証券賬戶出示中介公司或别的便捷,被証監局認定為不適當人選,规定証券企业免去其營業部負責人職務。與劉強一樣,金煒棋在2年內不可擔任证券公司执行董事、監事、高级管理员員和支系機構負責人等職務。這兩張罰單,是今年証監會嚴查場外配資以來,由監管部門開出的第一批罰單,立即導致兩位证券公司營業部負責人的落馬,足見管理方法層對場外配資问題的重視水平。

    近期幾年,場外配資一直是困擾A股市场的一個关键问題。尤其是在2017年至2016年的“瘋牛”市场行情中,場外配資不僅加劇了股票市场的异常波動,也對廣大投资者导致极大的傷害。於是,嚴查場外配資成为當時監管部門的一項关键工作中。隨后幾年,由於股票市场持續調整,場外配資終於從“繁華”迈向“沉静”。但隨著2020年大盘走势轉暖,場外配資又开始沉渣泛起。於是,証監會對場外配資問題的監管也就接踵而来。

    場外配資實際上是為投資者出示一根資金杆杠,配資額少則兩三倍,多則十倍之上。在大牛市中,一部分投資者確認配資杆杠確實能够達到迅速“发家致富”的目地,但大量的參與者卻在配資杆杠下被迅速平倉、迅速“致貧”。此外,場外配資方式確認杆杠效應的变大,得以撬動股票市场出现起起落落,讓别的投资者也遭受無辜的傷害。因而,為了維護証券市場一切正常的买卖纪律,為了保护廣大中小型投資者的合理合法權益,監管部門確實必须對場外配資加強監管,嚴禁場外配資混進場內,擾亂股票市场一切正常的买卖纪律。

    針對2020年場外配資再次抬頭帶來的風險隱患,証監會於2月25日表明,“紧密關注,指導有關层面依规加強對买卖的全过程監管”。証監會规定,各証券企业要嚴格執行經紀業務及融資融资融券用戶適當性管理方法,加強異常买卖監控,認真搞好技術系統安全性防護。同时,也期待廣大投资者客观投资,预防投资風險。隨后,全国各地証監局嚴查場外配資的行動快速展開,直至3月18日內蒙古族証監局、浙江省証監局相繼開出罰單。

    兩張罰單的處罰對象均偏向证券公司營業部負責人,恰好擊中場外配資的重要。場外配資難以繞過三個關鍵點,一是证券公司營業部,二是证券公司營業部負責人。場外配資要流入股票市场,必定要走证券公司營業部这个通道。在这个问題上,中西部証券包頭鋼鐵街道証券營業部負責人劉強是有象征性的,不僅組織賬戶外借及配資活动,還為配資雙方出示擔保,實在是一些膽大妄為。從監管角度观察,把证券公司營業部这个“通道”堵上,場外配資流入股票市场的方式也就難以暢通了。

    要想堵上证券公司營業部这个配資通道,營業部負責人責無旁貸。兩張証監局所開罰單均偏向兩家证券公司營業部的負責人,顯然是选准了方位,打来到“七寸”。因而,這兩張罰單開得好,立即擊中場外配資的重要。期待這兩張罰單能對别的证券公司營業部負責人具有警告功效,不要在場外配資上再以身犯險,否則難逃“落馬”的命運。

    □皮海洲(財經評論人)

  (責編:趙爽、楊曦)

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最后编辑于: 2020-09-13作者:财米配资君

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