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股票代码原则解析股票质押业务尽调"存在较大缺陷"!万联证券收警

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  材料图 中新经纬 董湘依摄

    据中国证券监督管理委员会广东省监管局《行政监管措施决定书》(下称《决定书》),核查,万联证券在进行个股质押式回购买卖中,对融进方财务尽职调查存有很大缺点。所述个人行为违背了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一项的要求。

    《决定书》强调,依照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的要求,广东证监局决策对万联证券采用出示警告函的管控对策。

    《决定书》还强调,假如对本监管对策不服气,能够在接到本认定书生效日60日内向型中国证券监督管理委员会明确提出行政裁决申请办理;还可以在接到本认定书生效日6个月内向型有地域管辖的人民检察院提到起诉。行政复议与起诉期内,所述监管对策不终止实行。

    万联证券官方网站信息内容显示信息,万联证券股权有限责任公司是广州属国有独资国有制证劵公司,于二零零一年8月23日经证监会准许开设,目前注册资金59.54亿人民币。7月,证监会网站曾公布,万联证券《首次公开发行股票并上市》招股书已被中国证监会接受。(中新经纬APP)

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最后编辑于: 2020-08-09作者:财米配资君

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