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炒股收益截图闲谈80后券商员工借账户加杠杆炒股亏36万,还被罚

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  澎湃新闻网新闻记者 刘歆宇

  八零后证券公司职工使用别人帐户违反规定炒股票,乃至还再加了杆杠,总计交易额度达到2483万余元,却亏本36万余元,还被中国证监会处罚十万元。

  6月6日,证监会网站公布了一则6月4日下达的行政部门处罚通知书,公布了方正证券职工刘文聪的违纪行为。

  刘文聪出生于1994年十月,今年已经仅有31岁,住在广东广州越秀区。

  经中国证监会查清,刘文聪于二零一一年6月根据股票交易与金融市场基本知识考試,并依次在好几家证劵公司就职。17年1月4日,刘文聪与方正证券东莞站前途证券公司签署劳动合同书,后于17年1月14日获得执业证书。

  2017年10月,刘文聪与盆友朱某明口头上承诺,二人相互注资开展股票买卖交易,由刘文聪实际操作蔡某华在国元证券股权有限责任公司广州市江南地区大路西路证券公司设立的帐户开展买卖,并运用股票融资杠杆炒股。刘文聪注资一部分的买卖赢亏由刘文聪自担,朱某明注资一部分的买卖赢亏由刘文聪、朱某明均分。

  刘文聪在方正证券从业后,再次使用“朱某明”帐户拥有、股票买卖。从17年1月14日到17年4月12日,短短的3个月内,刘文聪根据“朱某明”帐户依次买卖了12只个股,包含南威软件、华铁科技、四通股份等。

  统计分析数据显示,该帐户在涉案人员期内总计交易额度2483.48万余元。

  从买卖結果看来,刘文聪的项目投资考试成绩好像并不突显,12笔买卖有钱赚有亏,但有几单买卖只赢利了小小几百块,赚钱快的一笔是买卖华铁科技,赢利9.03万余元,损害最惨痛的则是南威软件,亏本了24.99万余元。总的来看,冒着违反规定的风险性开展了上干万的股票买卖交易,居然还难赚到钱,帐户在涉案人员期内买进交易量1184.90万余元,售出交易量1298.58万余元,总计亏本36.25万余元。

  中国证监会表明,刘文聪使用“朱某明”帐户拥有、股票买卖的个人行为,违背了《证券法》第四十三条有关严禁证劵公司从业者在任职期内参加股票买卖交易的要求,组成《证券法》第一百九十九条上述“法律法规、行政规章要求严禁参加股票买卖交易的工作人员,立即或是以笔名、借别人为名拥有、股票买卖”的个人行为。中国证监会决策,对刘文聪惩处十万元处罚。

  证券公司职工违反规定炒股票一直是管控层严厉打击的重点户。刘文聪也并不是是最近中国证监会解决的唯一一名证券公司职工。

  5月27日下达的一则中国证监会行政部门处罚通知书显示信息,曾任光大证券苏州市滨河路业务部经理的辛宏文违反规定炒股票三年,总计买进成交量达到一亿元,盈利1093.9万余元,最后被“没一罚一”,罚没款总额做到2187.八万元。

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最后编辑于: 2020-08-06作者:财米配资君

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